這是一個(gè)關(guān)于從大成律師事務(wù)所受罰看IPO律師的勤勉盡責(zé)義務(wù)PPT課件，主要介紹了證監(jiān)會(huì)對(duì)大成所的處罰決定解析、IPO律師的勤勉盡責(zé)義務(wù)的思考、IPO律師的審核重點(diǎn)、IPO律師工作底稿的內(nèi)容和要求、IPO律師的兩難選擇等內(nèi)容。工作底稿是指律師在為證券發(fā)行人制作法律意見書和律師工作報(bào)告過程中形成的工作記錄及在工作中獲取的所有文件、會(huì)議紀(jì)要、談話記錄等資料。律師應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、真實(shí)地制作工作底稿，工作底稿的質(zhì)量是判斷律師是否勤勉盡責(zé)的重要依據(jù)。工作底稿由出具法律意見的律師事務(wù)所保存，保存期限不得少于7年。更多內(nèi)容，歡迎點(diǎn)擊下載從大成律師事務(wù)所受罰看IPO律師的勤勉盡責(zé)義務(wù)PPT課件哦。

從大成律師事務(wù)所受罰看IPO律師的勤勉盡責(zé)義務(wù)PPT課件是由紅軟PPT免費(fèi)下載網(wǎng)推薦的一款職業(yè)PPT類型的PowerPoint.

從證監(jiān)會(huì)對(duì)大成所的處罰決定看IPO律師的勤勉盡責(zé)義務(wù)MHc紅軟基地
目錄MHc紅軟基地
證監(jiān)會(huì)對(duì)大成所的處罰決定解析MHc紅軟基地
證監(jiān)會(huì)對(duì)大成所的處罰決定解析MHc紅軟基地
證監(jiān)會(huì)對(duì)大成所的處罰決定解析MHc紅軟基地
證監(jiān)會(huì)對(duì)大成所的處罰決定解析MHc紅軟基地
證監(jiān)會(huì)對(duì)大成所的處罰決定解析MHc紅軟基地
處罰決定：MHc紅軟基地
沒收大成所業(yè)務(wù)收入50萬元，并處以100萬元的罰款MHc紅軟基地
對(duì)丘遠(yuǎn)良、劉軍、申林平、劉韜幾位律師給予警告、罰款的處罰MHc紅軟基地
并對(duì)劉軍律師處以5年市場禁入的處罰MHc紅軟基地
總結(jié)證監(jiān)會(huì)的處罰理由：MHc紅軟基地
1.未實(shí)地訪談，偽造訪談?dòng)涗�，做出虛假陳述�?span style="display:none">MHc紅軟基地
2.對(duì)發(fā)行人的關(guān)聯(lián)方未認(rèn)真查驗(yàn)工商資料，構(gòu)成未勤勉盡責(zé)的情形。MHc紅軟基地
3.對(duì)關(guān)聯(lián)交易未履行法律專業(yè)人士特別注意義務(wù)，并未采取進(jìn)一步的核查措施予以排除或證實(shí)。MHc紅軟基地
4.明知關(guān)聯(lián)方未被披露，而作出關(guān)聯(lián)方已充分披露的法律意見，構(gòu)成虛假記載。MHc紅軟基地
IPO律師的勤勉盡責(zé)義務(wù)的思考MHc紅軟基地
第一：是否只要發(fā)行人信息披露中有虛假、欺詐、隱瞞重大信息的情況，律師都要承擔(dān)對(duì)應(yīng)的行政責(zé)任？MHc紅軟基地
第二：律師審核的重點(diǎn)是什么？如何判斷律師是否已經(jīng)做到勤勉盡責(zé)？MHc紅軟基地
律師審核的重點(diǎn)MHc紅軟基地
（一）本次發(fā)行上市的批準(zhǔn)和授權(quán)MHc紅軟基地
（二）發(fā)行人本次發(fā)行上市的主體資格MHc紅軟基地
（三）本次發(fā)行上市的實(shí)質(zhì)條件MHc紅軟基地
（四）發(fā)行人的設(shè)立MHc紅軟基地
（五）發(fā)行人的獨(dú)立性MHc紅軟基地
（六）發(fā)起人或股東（實(shí)際控制人）MHc紅軟基地
（七）發(fā)行人的股本及其演變MHc紅軟基地
（八）發(fā)行人的業(yè)務(wù)（北京君澤君所、未招標(biāo)）MHc紅軟基地
（九）關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭（北京大成所）MHc紅軟基地
（十）發(fā)行人的主要財(cái)產(chǎn)（四川天澄門所、編造虛假資產(chǎn)）MHc紅軟基地
（十一）發(fā)行人的重大債權(quán)債務(wù)　　MHc紅軟基地
律師審核的重點(diǎn)MHc紅軟基地
（十二）發(fā)行人的重大資產(chǎn)變化及收購兼并MHc紅軟基地
（十三）發(fā)行人公司章程的制定與修改MHc紅軟基地
（十四）發(fā)行人股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則及規(guī)范運(yùn)作MHc紅軟基地
（十五）發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其變化MHc紅軟基地
（十六）發(fā)行人的稅務(wù)MHc紅軟基地
（十七）發(fā)行人的環(huán)境保護(hù)和產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)等標(biāo)準(zhǔn)MHc紅軟基地
（十八）發(fā)行人募集資金的運(yùn)用MHc紅軟基地
（十九）發(fā)行人業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)MHc紅軟基地
（二十）訴訟、仲裁或行政處罰MHc紅軟基地
（二十一）原定向募集公司增資發(fā)行的有關(guān)問題（如有）MHc紅軟基地
（二十二）發(fā)行人招股說明書法律風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)MHc紅軟基地
（二十三）律師認(rèn)為需要說明的其他問題MHc紅軟基地
如何判斷律師是否已經(jīng)做到勤勉盡責(zé)？MHc紅軟基地
工作底稿MHc紅軟基地
是指律師在為證券發(fā)行人制作法律意見書和律師工作報(bào)告過程中形成的工作記錄及在工作中獲取的所有文件、會(huì)議紀(jì)要、談話記錄等資料。MHc紅軟基地
律師應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、真實(shí)地制作工作底稿，工作底稿的質(zhì)量是判斷律師是否勤勉盡責(zé)的重要依據(jù)。MHc紅軟基地
工作底稿由出具法律意見的律師事務(wù)所保存，保存期限不得少于7年。MHc紅軟基地
工作底稿的內(nèi)容MHc紅軟基地
工作底稿應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：MHc紅軟基地
（一）律師接受委托事項(xiàng)的基本情況，包括委托人名稱、事項(xiàng)的名稱；MHc紅軟基地
（二）與委托人簽訂的委托協(xié)議；MHc紅軟基地
（三）查驗(yàn)計(jì)劃及其操作程序的記錄；MHc紅軟基地
（四）與查驗(yàn)相關(guān)的文件，如設(shè)立批準(zhǔn)證書、營業(yè)執(zhí)照、合同、章程等文件、變更文件或者上述文件的復(fù)印件；MHc紅軟基地
（五）與查驗(yàn)相關(guān)的重大合同、協(xié)議及其他重要文件和會(huì)議記錄的摘要或者副本；MHc紅軟基地
工作底稿的內(nèi)容MHc紅軟基地
（六）與政府有關(guān)部門、司法機(jī)關(guān)、中介機(jī)構(gòu)、委托人等單位及相關(guān)人員相互溝通情況的記錄，對(duì)委托人提供資料進(jìn)行調(diào)查的訪問記錄、往來函件、現(xiàn)場查驗(yàn)記錄、查閱文件清單等相關(guān)的資料及詳細(xì)說明；MHc紅軟基地
（七）委托人及相關(guān)人員的書面保證或者聲明書的復(fù)印件；MHc紅軟基地
（八）法律意見書草稿；MHc紅軟基地
（九）內(nèi)部討論、復(fù)核的記錄；MHc紅軟基地
（十）其他與出具法律意見書相關(guān)的重要資料。MHc紅軟基地
工作底稿的要求MHc紅軟基地
及時(shí)MHc紅軟基地
在制作法律意見書、工作報(bào)告的同時(shí)整理、制作MHc紅軟基地
準(zhǔn)確MHc紅軟基地
有關(guān)記錄應(yīng)當(dāng)忠于本來的客觀原始情況，盡可能與當(dāng)時(shí)情況一致MHc紅軟基地
真實(shí)MHc紅軟基地
資料、素材均應(yīng)直接來自于擬發(fā)行上市企業(yè)提供的材料，或者由律師親自調(diào)查取證的證據(jù)材料，不得主觀臆斷MHc紅軟基地
完整MHc紅軟基地
應(yīng)當(dāng)包括完成證券法律業(yè)務(wù)過程中形成的全部資料記錄，不得有任何隱瞞、欠缺或遺漏MHc紅軟基地
IPO律師的兩難境地MHc紅軟基地
從監(jiān)管者的角度來看：MHc紅軟基地
如果律師勤勉盡責(zé)，規(guī)勸客戶依法運(yùn)作，甚至幫助發(fā)現(xiàn)和制止不當(dāng)行為，監(jiān)管的成本就會(huì)小得多。MHc紅軟基地
（Gatekeeper）MHc紅軟基地
如果律師疏忽大意，未盡勤勉，甚至故意違法，就會(huì)帶來極大的麻煩。MHc紅軟基地
（Troublemaker）MHc紅軟基地
IPO律師的兩難境地MHc紅軟基地
Thank youMHc紅軟基地
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