這是融資融券交易策略ppt，包括了融資融券業(yè)務(wù)介紹，何為融資融券？融資融券可以做什么，融資融券與銀行信貸的區(qū)別，資格申請(qǐng)要求，客戶申請(qǐng)需帶資料，交易中需注意的三個(gè)問(wèn)題，融資融券打新股或交易非標(biāo)的證券等內(nèi)容，歡迎點(diǎn)擊下載。

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融資融券業(yè)務(wù)交易策略 容書超 一、融資融券業(yè)務(wù)介紹 概念 1、什么是融資融券業(yè)務(wù)？ A、融資：是指投資者向證券公司借入資金買入證券所上市證券的行為。 模式:融資買入→股價(jià)漲→盈利 案例：張先生看漲浦發(fā)銀行，以自有資金100萬(wàn)做為擔(dān)保品，在可用授信額度內(nèi)向證券公司融資50萬(wàn)買入浦發(fā)銀行5萬(wàn)股，假設(shè)10元/股。當(dāng)浦發(fā)銀行股價(jià)漲至12元/股時(shí)，張先生欲獲利了結(jié)，以12元/股價(jià)格平倉(cāng)。 融資買入時(shí)借入：10元*50000股=50萬(wàn)元 賣出時(shí)成交：12元*50000股=60萬(wàn)元 盈利：60-50=10萬(wàn)元 B、融券：是指投資者向證券公司借入證券所上市證券并賣出的行為。 模式:融券賣出→股價(jià)跌→盈利 案例：張先生看跌浦發(fā)銀行，以自有資金100萬(wàn)做為擔(dān)保品，在可用授信額度內(nèi)向證券公司融券賣出5萬(wàn)股浦發(fā)銀行，假設(shè)10元/股。當(dāng)浦發(fā)銀行股價(jià)跌至8元/股時(shí)，張先生欲獲利了結(jié)，以8元/股價(jià)格平倉(cāng)。 融券賣出時(shí)：50000股*10元=50萬(wàn)元 買券還券時(shí)：50000股*8元=40萬(wàn)元 盈利：50-40=10萬(wàn)元 融資融券可以做什么 融資融券與銀行信貸的區(qū)別 1、手續(xù)簡(jiǎn)便。 2、辦理時(shí)間短。 3、使用靈活。在授信額度內(nèi)可自由使用，隨時(shí)歸還，且利息按實(shí)際占用資金按天計(jì)算，逾期利息不收罰息，授信額度不用無(wú)需費(fèi)用（包括利息及承諾費(fèi)）。 4、合同長(zhǎng)。一個(gè)合同長(zhǎng)達(dá)2年，期滿無(wú)異議可續(xù)期2年。 5、額度追加方便，可直接在企業(yè)郵箱申請(qǐng)。 6、利率隨央行基準(zhǔn)利率浮動(dòng)。 資格申請(qǐng)要求 1、資產(chǎn)要求：帳戶資產(chǎn)近一年內(nèi)達(dá)到10萬(wàn)以上。 2、開戶時(shí)間要求：在營(yíng)業(yè)部開戶6月以上。 授信額度的確定 5萬(wàn)＜授信額度＜申請(qǐng)日賬戶總資產(chǎn)的1.2倍 利息 1、年利率：8.6%（隨央行貸款利率而浮動(dòng)） 2、利息計(jì)算：算頭不算尾。公式：實(shí)際占用資金*8.6%*天 數(shù)/360。 即：10萬(wàn)元，1天，23.56元 3、息費(fèi)計(jì)息期：每月的21日至次月的20日（與銀行同） 4、利息的歸還：在計(jì)息期有負(fù)債沒有交易的每月21日公司定期扣收。有交易還款的，隨交易自動(dòng)歸還。 參與流程 1、營(yíng)業(yè)部申請(qǐng) 2、征信授信 3、簽署合同、開戶、 辦信用三方 4、轉(zhuǎn)擔(dān)保物 5、交易 客戶申請(qǐng)需帶資料 個(gè)人客戶 1、融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表 2、個(gè)人居住證明 3、融資融券測(cè)試卷 4、融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則揭示書（需抄寫一段話） 5、授信確認(rèn)單 6、身份證復(fù)印件（客戶攜帶身份證即可） 7、普通證券賬戶卡復(fù)印件 機(jī)構(gòu)客戶 二、融資融券交易流程 交易流程 1、富易交易系統(tǒng)登錄。 2、銳智9.02版按F12登錄。 3、融資融券交易系統(tǒng)與普通交易系統(tǒng)的區(qū)別： 融資買股：下單點(diǎn)融資買入。 還款：下單點(diǎn)賣券還款或直接還款兩種方式。 融券賣出：下單點(diǎn)融券賣出。 還券：下單點(diǎn)買券還券或現(xiàn)券還券。 擔(dān)保物轉(zhuǎn)入 1、現(xiàn)金:先登陸普通賬戶，點(diǎn)擊銀證轉(zhuǎn)賬—券商轉(zhuǎn)銀行。再登陸信用帳戶，點(diǎn)擊銀證轉(zhuǎn)賬—銀行轉(zhuǎn)券商。（即時(shí)到賬） 2、股票、封閉式基金：登陸普通帳戶，點(diǎn)擊“其他委托—擔(dān)保品轉(zhuǎn)信用”，輸入持有的股票代碼和對(duì)應(yīng)股數(shù)，提交劃轉(zhuǎn)。（當(dāng)天提交劃轉(zhuǎn)的股票，股份次日到賬） 交易中需注意的三個(gè)問(wèn)題 一、轉(zhuǎn)出擔(dān)保物： 1、有負(fù)債的情況下，信用帳戶總資產(chǎn)/總負(fù)債>=3倍，超出部分可轉(zhuǎn)出。 2、沒有負(fù)債情況下，隨時(shí)可轉(zhuǎn)出。 二、擔(dān)保物追加： 嚴(yán)重關(guān)注線：信用帳戶總資產(chǎn)/總負(fù)債<1.5，此情況：信用交易部會(huì)通知營(yíng)業(yè)部，要客戶追加擔(dān)保物或降低負(fù)債。 三、平倉(cāng) 警戒線：信用帳戶總資產(chǎn)/總負(fù)債<1.3，此情況：信用交易部會(huì)通知營(yíng)業(yè)部，要客戶2個(gè)交易日追加擔(dān)保物或降低負(fù)債，否則信用交易部會(huì)強(qiáng)平。 三、融資融券基本交易策略 把握趨勢(shì)交易機(jī)會(huì)、因時(shí)順勢(shì)，在市場(chǎng)整體趨勢(shì)或相關(guān)板塊、個(gè)股趨勢(shì)性較為確定的前提下，利用融資的杠桿效應(yīng)，獲利的機(jī)會(huì)也會(huì)大大增加。 上漲趨勢(shì)時(shí)，利用融資的杠桿效應(yīng)，放大收益；下跌趨勢(shì)時(shí)，擅用融券賣出機(jī)會(huì)，獲取最大投資收益。 趨勢(shì)交易——上升趨勢(shì)(ST股） 趨勢(shì)交易——下跌趨勢(shì) 趨勢(shì)交易——下跌趨勢(shì) 宏觀經(jīng)濟(jì)事件套利：CPI數(shù)據(jù)、加息/降息、上調(diào)/下調(diào)存款準(zhǔn)備金率、隔夜大宗商品價(jià)格異動(dòng)等，對(duì)市場(chǎng)整體走勢(shì)或某些行業(yè)產(chǎn)生不利影響。 超/輸分析師一致預(yù)期套利：當(dāng)上市公司披露業(yè)績(jī)輸于市場(chǎng)一致預(yù)期。 上市公司權(quán)益類事件套利：增發(fā)、兼并收購(gòu)、股權(quán)激勵(lì)等方案低于市場(chǎng)預(yù)期，或出乎意料的限售股解禁。 黑天鵝：雙匯發(fā)展、華蘭生物、中國(guó)南車、重慶啤酒…. 出現(xiàn)上述情況，造成相關(guān)公司的股價(jià)下跌，投資者可據(jù)此建立融券做空頭寸。 融資融券T+0 —短線交易新利器（提前預(yù)判） 四、實(shí)際操作經(jīng)驗(yàn)分享 融資有風(fēng)險(xiǎn)，投資需謹(jǐn)慎（A股牛短熊長(zhǎng)，融資杠桿） 1、融資（重點(diǎn)對(duì)相對(duì)缺資金的客戶） 融資t+0補(bǔ)倉(cāng) 正常融資買入標(biāo)的證券（ETF、股票） 套用資金買入非標(biāo)股票 2、融券（很難，券源不足，提前預(yù)判） 做空大盤指數(shù)ETF 做空個(gè)股 五、融資融券打新股或交易非標(biāo)的證券 原理：資券對(duì)沖 1、平掉當(dāng)天頭寸，規(guī)避股票下跌風(fēng)險(xiǎn)； 2、套出資金，擴(kuò)大自有資金參與新股申購(gòu)，提高中簽率�；蛸I入融資融券非標(biāo)的證券，擴(kuò)大盈利。 如何操作？ 第一步 第二步 第三步 情形二：有資金，無(wú)市值 張先生有100萬(wàn)現(xiàn)金，苦于無(wú)股票市值，無(wú)法參與新股市值配售。若買入股票，張先生擔(dān)心股價(jià)下跌風(fēng)險(xiǎn)。此時(shí)…… 第一天：融資買入價(jià)格波動(dòng)較低的股票 融券賣出同一股票相同數(shù)量 第二天：現(xiàn)券還券，償還融券負(fù)債 原理：通過(guò)“一多一空”，對(duì)沖股票價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn) 謝謝聆聽！4Fu紅軟基地

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